二级市场资格

DTC的二级市场资格计划允许参与者提交已发行的资格申请, 以前不符合DTC存管和入账服务资格的未发行证券(“旧问题”).

• About

  二级市场资格计划允许承销商, 作为DTC参与者的投资者和其他市场参与者向DTC提交二级市场(“旧发行”)证券的资格申请. 一旦DTC使证券符合条件, 它们可以通过电子入账交付和结算快速而经济地分发. 然后，这些证券可用于各种各样的存管和入账服务.

• 谁可以使用该服务

  DTC参与者可以使用该服务.

• Benefits

  为满足DTC资格要求的已发行和未发行证券提供DTC服务，可以提高资本市场效率，并通过使证券能够分销来降低成本, 通过DTC的自动化流程进行结算和服务.

  DTC的直通式处理通过自动化和标准化降低了行业风险.

• 服务如何运作

  寻求DTC已发行证券资格的参与者必须填写并向DTC的承销部门提交以下文件:

  • 长者资格问卷
  • 实物证书或代表证券的证书的副本，带有S&P CUSIP号清晰可见.
  • 代理证明表格
  • 适用的要约文件.

  DTC还可能要求提供必要的法律意见和/或其他文件.

  无论资格结果如何，申请人必须支付不可退还的资格审查费用. (See DTC Fee Guide)

• 了解更多信息

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